Das Foreign Extortion Prevention Act: Bekämpfung der Nachfrageseite der Bestechung durch ausländische Beamte.

Am 14. Dezember 2023 verabschiedete der Kongress der Vereinigten Staaten (US) das National Defense Authorization Act (NDAA) für 2024. Das Gesetz wurde von Präsident Biden unterzeichnet und am 22. Dezember in ein US-Gesetz umgewandelt. Das Gesetz, mehr als 3.000 Seiten lang, enthielt zahlreiche Bestimmungen, die sich auf die nationale Sicherheit der USA auswirken.

Titel LI: Justizangelegenheiten, Abschnitt 5101: „Verbot der Forderung nach Bestechung“ führte den Foreign Extortion Prevention Act (FEPA) ein. Dieses Gesetz ändert den 18. U.S. Code in Bezug auf Bestechung im Inland, erweitert seine Anwendbarkeit auf „ausländische Beamte“ und ergänzt den Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) von 1977. Während der FCPA die Angebots- und Zahlungsseite der Korruptionshandlung abdeckt, deckt der FEPA deckt die Nachfrageseite eines ausländischen Beamten ab.

Geltungsbereich der FEPA:

Mit FEPA wird es für einen ausländischen Beamten oder eine Person, die als ausländischer Beamter ausgewählt wurde, rechtswidrig:

• Korrupt etwas fordern, suchen, empfangen, annehmen oder sich damit einverstanden erklären, direkt oder indirekt etwas zu erhalten oder anzunehmen, das persönlich oder für eine andere Person oder Nichtregierungsorganisation von Wert ist“,

• Von:

1. Jede Person, die sich im Hoheitsgebiet der Vereinigten Staaten aufhält

2. Jeder US-Emittent im Sinne von Abschnitt 3 (a) des Securities Exchanges Act von 1934, der gemäß §15 U.S.C 78c (a) registrierte Unternehmen umfasst.

3. Jedes US-amerikanische Inlandsunternehmen im Sinne von Abschnitt 104 des FCPA, einschließlich:

• als Gegenleistung für die Beeinflussung der Ausführung einer Amtshandlung durch Vornahme oder Unterlassung einer gegen die Amtspflicht verstoßenden Handlung,

• die einen unzulässigen Vorteil im Zusammenhang mit der Erlangung oder Beibehaltung von Geschäften für oder mit oder der Weiterleitung von Geschäften an eine Person verschaffen.

Jede Person, die gegen die FEPA verstößt, kann mit einer Geldstrafe von bis zu 250.000 US-Dollar oder dem Dreifachen des Geldäquivalents der Wertsache, einer Freiheitsstrafe von nicht mehr als 15 Jahren oder beidem belegt werden.

Definition von „Ausländischer Beamter“:

Im Rahmen der FEPA bezeichnet ein ausländischer Beamter:

1. Jeder Beamte oder Angestellte einer ausländischen Regierung oder einer Abteilung, Agentur oder Einrichtung

2. Jede hochrangige ausländische politische Persönlichkeit im Sinne von Abschnitt 1010.605 von Titel 31, Code of Federal Regulations (Anti-Money Laundering Regulation – AML). Dazu gehören alle aktuellen oder früheren:

   1. Hochrangiger Beamter in der Exekutive, Legislative, Verwaltung, dem Militär oder der Judikative einer ausländischen Regierung (ob gewählt oder nicht);

   2. Hochrangiger Beamter einer großen ausländischen politischen Partei; oder

   3. Leitende Führungskraft eines ausländischen staatlichen Unternehmens, Unternehmens oder einer anderen juristischen Person, die von einer solchen Person oder zu deren Gunsten gegründet wurde; ein unmittelbares Familienmitglied einer solchen Person; und jede Person, von der allgemein und öffentlich bekannt ist, dass sie mit dieser Person eng verbunden ist.

3. Jeder Beamte oder Mitarbeiter einer öffentlichen internationalen Organisation und

4. Jede Person, die in inoffizieller Eigenschaft für oder im Namen einer Regierung, Abteilung, Behörde oder Einrichtung, die in Unterabsatz beschrieben wird, oder einer öffentlichen internationalen Organisation handelt. Diese Abdeckung erweitert die Definition eines ausländischen Beamten erheblich im Vergleich zum FCPA, der für Personen gilt, die in ihrer offiziellen Eigenschaft für oder im Namen einer Regierung, Abteilung, Agentur, Einrichtung oder einer öffentlichen internationalen Organisation handeln.

Mögliche Auswirkungen für Organisationen:

Die besonders weit gefasste Bedeutung von „inoffizieller Tätigkeit“ könnte erhebliche Auswirkungen auf den Umfang der erfassten Personen haben, die nicht nur in der öffentlichen Verwaltung und im öffentlichen Sektor tätig sind, sondern auch Auswirkungen auf andere Organisationen haben könnte. Insbesondere ausländische Amtsträger, die in Einrichtungen arbeiten, die von Staaten oder Regierungsbehörden kontrolliert oder geleitet werden oder in denen Management und Mitarbeiter einen besonderen Schutzstatus genießen, der sie möglicherweise als Amtsträger betrachtet.

Die Forderung nach Bestechung muss nicht direkt vom ausländischen Amtsträger gestellt werden; Die Verbindung kann über eine indirekte Verantwortung hergestellt werden, beispielsweise durch ein Autoritäts-, Kontroll- oder erheblichen Einflussverhältnis auf die Person, die eine Bestechung verlangt.

Organisationen, die in Ländern mit staatlich oder von politischen Parteien kontrollierten Volkswirtschaften tätig sind, könnten FEPA besonders ausgesetzt sein, da ihre Mitarbeiter dem Risiko ausgesetzt sein könnten, ausländische Beamte zu sein oder als solche betrachtet zu werden, wenn sie mit einer in den USA ansässigen Person verhandeln. ein US-Emittent oder ein US-amerikanisches inländisches Unternehmen.

Darüber hinaus könnten auch Organisationen in Schwellenländern und Westeuropa gefährdet sein, wenn man bedenkt, dass viele Mitarbeiter in ehemals staatlichen/privatisierten Unternehmen arbeiten und möglicherweise ihren Beamtenstatus behalten haben.

Mit FEPA zeigt die US-Regierung erneut, wie ernst das Problem der ausländischen Korruption für die US-Wirtschaft, ihre nationale Sicherheit und den internationalen Wettbewerb ist. In der Vergangenheit hat das US-Justizministerium (DoJ) unabhängig von der Seite (Nachfrage oder Angebot) regelmäßig Maßnahmen gegen Bestechung und Erpressung im Ausland durchgesetzt und dabei verschiedene Instrumente wie Magnitsky oder AML-bezogene Gesetze und Programme eingesetzt. Mit seiner extraterritorialen Reichweite wird FEPA die Durchsetzung und Verfolgung von Erpressungshandlungen ausländischer Beamter erleichtern und einfacher machen.

Fazit:

Obwohl das britische Bestechungsgesetz von 2010 die Zahlung und Annahme von Bestechungsgeldern für öffentliche und private Unternehmen bereits strafbar gemacht hat und weithin als strenger gilt als das US-amerikanische FCPA (und die meisten anderen internationalen Gesetze zur Bestechung), sollten die US-amerikanischen Gesetze und Vorschriften beibehalten werden Einer der wichtigsten Compliance-Prioritäten für Organisationen auf der ganzen Welt, insbesondere wenn sie Personen beschäftigen, die als Amtsträger gelten und im Rahmen ihrer Aufgaben mit einer in den USA ansässigen Person, einem US-amerikanischen Emittenten oder einem inländischen Unternehmen in den USA zu tun haben. Aufgrund der außergewöhnlichen Kapazitäten des DOJ und anderer US-Strafverfolgungsbehörden bei der Untersuchung, Verfolgung und Durchsetzung von Maßnahmen weit über die US-Grenzen hinaus besteht kein Zweifel daran, dass FEPA in den kommenden Jahren im Kampf gegen internationale Korruption eine zentrale Rolle spielen wird .

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